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推薦人:陳一瓢
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資深媒體人,現居廣州。

楊劍波:證監會處理此次事件專業性令人質疑

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4月3日上午,光大烏龍指案主角楊劍波訴證監會一案在北京一中院公開庭審。原告、被告雙方就錯單信息披露時間、光大證券在烏龍指事件的角色等多個焦點問題進行了論辯。
 
庭審中,證監會方表示對于光大事件的獲利認定并非按照交割來確認,而是采用了其當時的賬面盈利來確認。院方問詢證監會方,按照賬面盈利來確認事件盈利在事前是否有依據,證監會方明確說明沒有相關依據。
 
就此,楊劍波說,此次證監會的專業性令人質疑,把套利說成套保,用賬面浮盈來認定盈利。
 
楊劍波還強調,此次案件所涉及的專業內容在中國真正了解的屈指可數,不超過10個人;而證監會此次辦案人員因為不了解業務而做出的處罰覺得商榷。
 
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光大烏龍指庭審激辯內幕信息認定關鍵證人未到庭
 
楊劍波向法院提供了一份證人證言,欲證明錯單發生后,光大證券立即向相關證券監管機構進行報告,相關證券監管機構事先目睹了交易過程。但證人今日未到庭,證監會對其證言真實性不予認可。
 
專家:證監會處罰烏龍交易負責人楊劍波無誤
 
證監會認為對楊劍波的行政處罰和市場進入決定并無不妥,幾位律師也認同證監會的處罰,認為楊劍波此舉只是為了轉移公眾視線。
 
證監會舉例1人意外花10000就搶10000被打斷全場大笑
 
庭審中,楊劍波方陳述稱,錯單后對沖,是對交易對市場的負責。證監會方舉例說明,一個人收入消費相匹配,賺一百塊,有天早上,意外花了10000塊錢,就去市場上搶10000塊,這能不犯法嗎。法院打斷證監會舉例,這個舉例不相關。全場大笑。
 
證監會:烏龍指是突發事件沒經過披露就是違規
 
庭審中,楊劍波陳述稱,之前還給證監會內部專門講解了自己部門的業務模式,還受到了證監會的好評。證監會方認為證監會不禁止光大正常的業務模式,但是這是突發事件,非既定安排。沒有經過披露,就是違規。
 
楊劍波狀告證監會稱光大錯單交易不屬內幕信息
 
楊劍波指出,首先光大證券的錯單交易信息不屬于內幕信息,證監會的認定缺乏法律依據;其次,光大證券的錯單交易信息已處于公開狀態,不符合內幕信息的構成要件。此外,光大證券沒有利用錯單交易信息從事證券或者期貨交易活動。第四,他并非本案的其他直接責任人員。
 
證監會:對楊劍波處罰證據確鑿程序錯誤期間應拒絕交易
 
證監會認為,對楊劍波做出的行政處罰決定及市場禁入決定事實清楚、證據確鑿、程序合法,認為光大烏龍指發生期間發生程序錯誤,其在內幕信息未公開之前應該拒絕交易,而不應該反手交易,違反公開交易原則。
 
楊劍波請求撤銷終身禁入決定
 
楊劍波指出自己既非會議的決策者,也非對沖交易的具體實施者,因而不屬于其他直接責任人員,不應該被證監會做出終身禁入證券市場的處罰,請求法院撤銷證監會作出的這一處罰。
 
楊劍波質疑:處罰金額為何未寫入本案焦點
 
在審判長提出本案焦點(能否構成內幕交易,楊是否構成責任人,對處罰數額是否正確等內容)后,楊劍波方提出質疑,稱處罰金額等內容是依據什么法律,為何不寫進本案焦點。
 
證監會:光大證券沒有及時披露反利用信息優勢先行交易
 
當庭,證監會方稱,光大是唯一知道信息的主體,并沒有及時披露,而且應該在指定的媒體發布。所有的媒體當時報道的都是傳聞,并未得到光大確認。
 
證監會六證據認定烏龍屬內幕交易  
 
當庭,證監會方稱,光大是唯一知道信息的主體,并沒有及時披露,而且應該在指定的媒體發布。所有的媒體當時報道的都是傳聞,并未得到光大確認。
 
庭審會上,證監會提交六組證據,包括內幕信息形成證據、內幕信息披露過程、內幕信息知悉過程的證據、內幕交易相關情況的證據、上交所、上海證監局履行職務情況的證據以及光大證券修改交易程序的證據,但是楊劍波認為,該組證據與案件沒有關聯性,且證據可以證明錯單交易是光大證券內部問題。
 
楊劍波否認做空股指是內幕交易是中性對沖
 
當庭,楊劍波否認在事件當天下午做空股指對沖內幕交易,稱是中性對沖。楊劍波指出,光大證券下午是按照策略投資部的計劃和安排實施的,按照光大證券自營業務中為了防范交易風險的策略實施的。上午在A股市場發生了72億元交易,故需要在其他市場和產品交易當中進行操作,以對沖上午買入行為所產生的風險。
文章來源:鳳凰財經
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